10倍杠桿配資徹底“涼了”，上海、深圳等多地同時出手：近130家平臺被“拉黑”！警惕套路下藏騙局

每經編輯 畢陸名

非法場外配資遭多地監(jiān)管重拳“圍剿”，僅一天就有四地證監(jiān)局開出場外配資機構“黑名單”。5月份以來，更是多地監(jiān)管局密集提示場外配資風險，合計已經有上百家機構被監(jiān)管公示。

今年年初場外配資有所抬頭，甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。監(jiān)管緊急行動，嚴監(jiān)管之下場外配資或就此偃旗息鼓。

5月28日，就有青島、廣東、深圳、上海四地的證監(jiān)局提示場外配資風險，多達127家配資平臺被列入“黑名單”。

青島證監(jiān)局發(fā)布公告稱，根據(jù)有關線索，久聯(lián)優(yōu)配、樂配資、聚寶盆、股票開戶寶APP、金惠配資不具有證券期貨經營資質，宣傳從事場外配資活動。

青島證監(jiān)局表示，《證券法》第一百二十條規(guī)定“除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經紀和證券融資融券業(yè)務。”以上平臺涉嫌違反《證券法》相關規(guī)定。請廣大投資者提高風險防范意識，拒絕高額收益誘惑，遠離場外配資，避免遭受財產損失。如因參與場外配資被騙，請及時向公安機關報案。

同日，廣東證監(jiān)局也發(fā)布了第三十二批不具備經營證券期貨業(yè)務資質的機構名單。融資融券作為證券市場的主要信用交易方式和證券經營機構的核心業(yè)務之一，依法屬于國家特許經營的金融業(yè)務，未經依法批準，任何單位和個人不得非法從事配資業(yè)務。經查，44家機構不具備經營證券期貨業(yè)務資質，請廣大投資者提高警惕，遠離非法場外配資活動，謹防上當受騙。

深圳證監(jiān)局也發(fā)布了不具備合法證券期貨經營業(yè)務資質的機構名單，53家機構出現(xiàn)在名單中。近期，一些不法分子利用電話、微信、網絡等方式，誘導投資者通過網站或手機APP參與“場外配資”活動，涉嫌從事非法證券期貨業(yè)務，甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動，損害投資者利益，擾亂了轄區(qū)證券期貨市場正常秩序。深圳證監(jiān)局鄭重提醒廣大投資者：“場外配資”機構不具備經營證券期貨業(yè)務資質，不能從事融資融券業(yè)務。請廣大投資者提高風險防范意識，遠離“場外配資”，避免自己的財產受到不法侵害。確因參與“場外配資”上當受騙的，請依法及時向當?shù)毓矙C關報案。

此外，上海證監(jiān)局公布了轄區(qū)內25家具備合法證券期貨經營業(yè)務資質的機構名單。

場外配資本質上是一種資金借貸關系，配資公司將自有資金和從市場募集來的資金通過平臺借給投資者，實現(xiàn)投資者的杠桿交易。配資公司提供證券賬戶和資金，收取利息。為了確保出借資金的安全，配資公司實時監(jiān)控客戶賬戶資金情況，設置平倉線和預警線，當客戶資金到達預警線，配資公司會通知客戶自行減倉或補保證金，一旦客戶資金觸及平倉線，配資公司有權立即平倉。

據(jù)中國證券報發(fā)現(xiàn)，場外配資公司提供的配資杠桿普遍在10倍-15倍，利息收費不一，有免息的，也有按日期、杠桿倍數(shù)、資金量等收費。某配資公司網站顯示，可配杠桿最高為10倍，同時分為免息和低息方案，區(qū)別在于可否留倉，低息的按12元/萬/日，150元/萬/月的費用收取。

事實上，場外配資的杠桿率極高，常常達10倍以上，遠遠高于場內配資（融資融券）1倍的杠桿率，年化利率一般在20%至33%之間，也遠遠高于場內配資的6%至9%。

5月21日，北京證監(jiān)局發(fā)布了轄區(qū)證券期貨市場“場外配資”事項的風險警示。北京證監(jiān)局在風險警示中表示，近期，證券期貨市場“場外配資”活動又有所抬頭，一些不法分子利用電話、微信、網絡等方式，誘導投資者通過網站或手機APP參與“場外配資”活動，損害投資者利益，擾亂轄區(qū)證券期貨市場正常秩序。對此，北京證監(jiān)局鄭重提示提醒轄區(qū)廣大投資者，“場外配資”機構不具備經營證券期貨業(yè)務資質，不屬于法定監(jiān)管對象，有的涉嫌非法從事證券期貨業(yè)務，甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。近日，證監(jiān)會公布的2019年證監(jiān)稽查20起典型違法案例中，多個案件都出現(xiàn)了場外配資的身影。

羅山東等人操縱市場案，是近年來證監(jiān)會與公安機關合力查辦的一起操縱市場重大典型案件。2016至2018年，羅山東團伙與場外配資中介人員龔世威等人合謀操縱迪貝電氣等8只股票，獲利4億余元。2018年7月，該團伙43名主要成員被公安機關抓捕歸案，2019年12月，浙江省金華市中級人民法院依法對31人作出一審有罪判決。

吳某某團伙操縱市場案，系一起股市“黑嘴”跨境實施操縱市場的重大典型案件。吳某某團伙于2016年起利用新加坡等境外網絡服務器開設多個網站推薦“盤后票”，該團伙提前通過私募機構、場外配資大量買入相關股票，引誘散戶買入的同時賣出獲利。2019年3月，該團伙主要成員被公安機關抓捕歸案。

值得注意的是，雖然場外配資平臺普遍強調了資金安全，由第三方托管?？顚Ｓ玫?，合作伙伴也多為耳熟能詳?shù)你y行和券商。但證券、期貨市場的場外配資活動屬于非法金融活動，存在極高風險，根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，“除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經紀和證券融資融券業(yè)務。”

此外，2019年11月14日，最高人民法院正式發(fā)布《全國法院民商事審判工作會議紀要》（以下簡稱《紀要》），在“關于證券糾紛案件的審理”中場外配資部分，《紀要》指出：“融資融券作為證券市場的主要信用交易方式和證券經營機構的核心業(yè)務之一，依法屬于國家特許經營的金融業(yè)務，未經依法批準，任何單位和個人不得非法從事配資業(yè)務。”

每日經濟新聞綜合中國證券報、中國證監(jiān)會下轄機構等

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