證監(jiān)會重拳打擊財務造假——道達早評

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來源：道達號（微信號：daoda1997）

前一段時間，瑞幸咖啡財務造假風波，引起市場高度關注。而近日，證監(jiān)會也對首發(fā)企業(yè)展開了打假風暴。據(jù)報道，證監(jiān)會通報了對84家首發(fā)企業(yè)開展現(xiàn)場檢查工作的情況，有30家已撤回IPO申請終止審查。證監(jiān)會根據(jù)檢查情況對“問題企業(yè)”進行了分類處理，存在執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題的21家保薦機構(gòu)、17家會計師事務所、7家律師事務也將面臨后續(xù)處理。

證監(jiān)會近日還表示，將重拳打擊上市公司財務造假、欺詐等惡性違法行為，用足新證券法，從嚴、從重、從快追究相關機構(gòu)和人員的責任。

另一個重要消息，新三板精選層近日正式啟動申報。據(jù)報道，根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司的安排，今日將正式啟動股票公開發(fā)行并在精選層掛牌的受理及審查。目前已完成輔導驗收的擬申報精選層企業(yè)總共有13家。有券商新三板分析師認為，預計今日就申報的企業(yè)或有7~8家。

據(jù)統(tǒng)計，截至目前，已有13家新三板企業(yè)完成了精選層輔導驗收，分別為穎泰生物、微創(chuàng)光電、觀典防務、國源科技、藍山科技、流金歲月、球冠電纜、方大股份、艾融軟件、貝特瑞、龍?zhí)┘揖?、晨越建管、潤農(nóng)節(jié)水。

券商方面消息，前不久，傳出了中信建投和中信證券合并的消息，隨后被公司澄清。不過，4月23日，中信建投向證監(jiān)會遞交了《證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東審批》的行政許可申請，但未披露股東名稱。今年3月19日，中信建投公告稱，北京市國資委同意北京國有資本經(jīng)營管理中心將所持公司35.11%A股股份(26.84億股)無償劃轉(zhuǎn)至北京金控集團。本次提交股權(quán)變更申請更大可能是與上述審批內(nèi)容有關。

截至4月26日，年內(nèi)已有7家券商股權(quán)出現(xiàn)或者即將出現(xiàn)變動，分別是中信證券、中信建投證券、中銀證券、民生證券、摩根士丹利華鑫、高盛高華證券、瑞信方正證券。

中行原油寶事件的最新進展，目前，中行尚未對原油寶做多投資者追繳欠款或?qū)⑵浼{入征信，暫且也不會追繳欠款。不過，4月24日中行的最新公告并未提及追繳欠款相關，只表明，“在法律框架下承擔應有責任，與客戶同舟共濟，盡最大努力維護客戶合法利益。”

最后，再回顧一下上周五的北向資金交易情況。據(jù)東方財富網(wǎng)數(shù)據(jù)，4月24日，滬股通資金凈流入22.88億元，深股通資金凈流入25.17元，兩市合計凈流入48.05億元。關注公眾號“道達號”，及時閱讀道達投資手記。

（張道達）

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