二、ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系 失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬鑒定標(biāo)準(zhǔn)

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(版本號(hào)：ICE8000-095-20090531-20160202-18) 
（本標(biāo)準(zhǔn)）書寫人:方邦鑒；提案人：方邦鑒；審議機(jī)構(gòu)：世界信用組織信用標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)；效力等級(jí)：行政決議

第一章總則

1.1為了防范失信行為責(zé)任人利用法人主體的獨(dú)立法律地位，逃避信用責(zé)任；同時(shí)，也為了避免信用懲誡措施涉及無(wú)辜；為了促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信、降低交易成本，增進(jìn)人類福祉，根據(jù)國(guó)際通行法律原則與國(guó)際慣例，世界信用組織[WCO]制定本標(biāo)準(zhǔn)。

1.2本標(biāo)準(zhǔn)得以制定、適用與執(zhí)行的主要法律依據(jù)如下：

（1）憲法的自由原則。世界絕大多數(shù)國(guó)家的憲法均賦予了人們維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)利的自由、維護(hù)社會(huì)正義的自由和發(fā)表言論的自由。

（2）法律的公序良俗原則。該法律原則賦予了人們維護(hù)社會(huì)正義的權(quán)利，世界絕大多數(shù)國(guó)家的民法基本原則均包含公序良俗原則。

（3）法律的誠(chéng)信原則。該法律原則賦予人們誠(chéng)信的義務(wù)，世界絕大多數(shù)國(guó)家均將誠(chéng)信原則作為其民法、商法的基本法則。

（4）法律的契約自由原則，也稱自由約定原則。該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由，世界絕大多數(shù)國(guó)家的民法基本原則均包含契約自由原則。

1.3因適用和執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)而作出的行為，均應(yīng)視為世界信用組織[WCO]于美國(guó)特拉華州，以鑒證方或監(jiān)督方身份參與訂立并發(fā)生的三方或多方契約行為，該行為及該行為引起的相關(guān)爭(zhēng)議，均適用美國(guó)特拉華州法律及美國(guó)聯(lián)邦法律并受之保護(hù)，管轄權(quán)亦屬于國(guó)際道德法院或美國(guó)特拉華州法院及美國(guó)聯(lián)邦法院。如當(dāng)事人對(duì)適用法律及/或管轄權(quán)法院另有約定或另有聲明，其約束力不涉及至世界信用組織[WCO]。

1.4失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的鑒定，適用本標(biāo)準(zhǔn)。

1.5失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的鑒定，遵循客觀、公正、合理、過(guò)錯(cuò)的原則。

1.6為防范道德風(fēng)險(xiǎn)，鑒定申請(qǐng)人應(yīng)提供信用身份證或者有效的身份證明并建立信用檔案。

1.7世界信用組織[WCO]支持人們?cè)谧袷卣\(chéng)信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線的原則下，追究失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織的信用責(zé)任。世界信用組織[WCO]鼓勵(lì)失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織積極改正失信行為或?qū)κ判袨檫M(jìn)行積極補(bǔ)救。

世界信用組織[WCO]會(huì)員不得從事失信失聯(lián)行為。

1.8失信關(guān)聯(lián)行為的責(zé)任包括法律責(zé)任和信用責(zé)任。

本標(biāo)準(zhǔn)所稱關(guān)聯(lián)、關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指組織之間存在的直接或間接的控制、被控制關(guān)系、其它有重要影響的各種關(guān)系。

本標(biāo)準(zhǔn)所稱組織，包括：各類單位、個(gè)人、地區(qū)。

本標(biāo)準(zhǔn)所稱失信行為責(zé)任人，是指作出失信行為且未改正或修復(fù)的單位、個(gè)人、地區(qū)。

本標(biāo)準(zhǔn)所稱法律責(zé)任，是指行為人為其失信關(guān)聯(lián)行為所應(yīng)承擔(dān)的法律制裁，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，該責(zé)任因當(dāng)事人及/或國(guó)家部門的有效控訴得以承擔(dān)，屬于法律懲誡。

本標(biāo)準(zhǔn)所稱信用責(zé)任，是指行為人為其失信關(guān)聯(lián)行為所應(yīng)承擔(dān)的名譽(yù)損失、機(jī)遇損失與心理代價(jià)，該責(zé)任因信用信息的真實(shí)傳播而得以承擔(dān)，屬于社會(huì)懲誡。

本標(biāo)準(zhǔn)所稱高層人員，包括法定代表人、實(shí)際控制人、董事會(huì)成員及董事會(huì)秘書、監(jiān)事會(huì)成員及監(jiān)事會(huì)秘書、經(jīng)理、副經(jīng)理等相應(yīng)級(jí)別的工作人員。

本標(biāo)準(zhǔn)所稱實(shí)際控制人，是指雖名義不是法定代表人或決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人，但因各種原因而實(shí)際支配單位行為的人員。

本標(biāo)準(zhǔn)所稱ICE8000信用機(jī)構(gòu)，也稱ICE8000國(guó)際信用機(jī)構(gòu)或世界信用組織【W(wǎng)CO】會(huì)員信用機(jī)構(gòu)，是指知識(shí)結(jié)構(gòu)、工作能力、職業(yè)道德三方面符合ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系的要求，獲得世界信用組織【W(wǎng)CO】的認(rèn)證，在信用評(píng)價(jià)等信用執(zhí)業(yè)工作中有權(quán)利和義務(wù)遵守ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn)、以防范自身濫用信用評(píng)價(jià)等權(quán)利或損害他人正當(dāng)權(quán)益的各類信用公司等信用從業(yè)單位。ICE8000信用機(jī)構(gòu)是世界信用組織【W(wǎng)CO】的會(huì)員單位，不是世界信用組織【W(wǎng)CO】的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)、下屬機(jī)構(gòu)。根據(jù)ICE8000信用機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，ICE8000信用機(jī)構(gòu)又可稱為ICE8000征信機(jī)構(gòu)、ICE8000立信機(jī)構(gòu)、ICE8000培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、ICE8000管理咨詢機(jī)構(gòu)。

1.9依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)表的鑒定意見(jiàn)，僅為在假定證據(jù)資料真實(shí)且正確的前提下作出的原則性鑒定意見(jiàn)。對(duì)于失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的實(shí)質(zhì)性鑒定意見(jiàn)，按《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國(guó)際信用爭(zhēng)議仲裁標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國(guó)際信用爭(zhēng)議審理標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行裁決。

對(duì)于失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的原則鑒定意見(jiàn)，應(yīng)注明“涉嫌”字樣。

無(wú)論是原則性鑒定意見(jiàn)還是實(shí)質(zhì)性鑒定意見(jiàn)，均屬于根據(jù)假定的事實(shí)或真實(shí)的事實(shí)發(fā)表的觀點(diǎn)，僅供各有關(guān)方參考。并且，鑒定意見(jiàn)不能替代相關(guān)方自身的獨(dú)立思考與獨(dú)立判斷，相關(guān)方應(yīng)全面地、理性地閱讀鑒定意見(jiàn)，自行決定其參考價(jià)值，并獨(dú)立承擔(dān)因斷章取義等誤讀的后果。

1.10適用本標(biāo)準(zhǔn)的各方，在適用本標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，均應(yīng)遵守誠(chéng)信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線，行使和承擔(dān)本標(biāo)準(zhǔn)約定的權(quán)利與義務(wù)。

1.11適用本標(biāo)準(zhǔn)的各方，均視同已充分知悉并承諾遵守本標(biāo)準(zhǔn)的全部條款。但是，適用本標(biāo)準(zhǔn)的任一當(dāng)事人，如果發(fā)現(xiàn)本標(biāo)準(zhǔn)任一條款存在不公正之情況，有權(quán)在公開說(shuō)明相關(guān)情況及理由和書面通知世界信用組織[WCO]的前提下，公開聲明不受該條款的約束。

第二章 失信關(guān)聯(lián)行為的標(biāo)準(zhǔn)

2.1注意到，如無(wú)相反理由，人們通常會(huì)合理地認(rèn)為關(guān)聯(lián)組織之間的商業(yè)行為與商業(yè)信譽(yù)存在一定程度的相互影響。因此，具有良好誠(chéng)信意愿的組織，往往積極督促其關(guān)聯(lián)組織避免作出失信行為或及時(shí)改正失信行為。

也注意到，一些人通過(guò)操縱其直接或間接控制的關(guān)聯(lián)組織從事失信行為，謀取失信收益。

還注意到，一些組織的失信行為收益，最終由其關(guān)聯(lián)組織分享甚至獨(dú)享。

勸誡關(guān)聯(lián)組織棄惡從善，并拒絕享用關(guān)聯(lián)組織輸送的失信收益，是每一個(gè)地球人理應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?huì)責(zé)任，該社會(huì)責(zé)任可稱為[不容惡]，屬于社會(huì)責(zé)任的最低標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，是每一個(gè)人、單位、地區(qū)均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任內(nèi)容。如果人人都拒不承認(rèn)或者人人都拒不承擔(dān)該社會(huì)責(zé)任，人類的道德根基將受到侵蝕，人類福祉將失去保障。

綜上所述，與失信行為責(zé)任人有關(guān)聯(lián)的組織，有義務(wù)督促和勸誡失信行為責(zé)任人改正失信行為，有義務(wù)拒絕享用關(guān)聯(lián)組織輸送的失信收益，以證明自己沒(méi)有謀求或分享失信收益。

2.2一個(gè)組織與失信行為責(zé)任人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，在接到第三方的勸善函或相關(guān)函件后，如果仍然不積極督促和勸誡失信行為責(zé)任人改正失信行為，或者堅(jiān)持享用關(guān)聯(lián)組織輸送的失信收益，則這種不作為或消極行為，就屬于對(duì)關(guān)聯(lián)組織失信行為的容忍，該容忍行為即屬于失信關(guān)聯(lián)行為。該組織及相關(guān)信用責(zé)任人，則屬于失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織。

2.3失信關(guān)聯(lián)行為本質(zhì)是一種容惡行為，是一種[拒不承擔(dān)社會(huì)責(zé)任底線行為]。失信關(guān)聯(lián)行為雖然不是失信行為，失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織雖然未直接從事失信行為，但是，基于如下理由的部分或全部，失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織在其失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織信用身份被取消之前，其誠(chéng)信意愿和商業(yè)品行，值得利益相關(guān)方充分警惕，并謹(jǐn)慎與之交往：

（1）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織對(duì)失信行為往往有著一定的間接因果關(guān)系；

（2）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為的實(shí)際受益人或潛在受益人；

（3）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為的幕后策劃者；

（4）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為的幕后支持者；

（5）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為責(zé)任人行騙技術(shù)的學(xué)習(xí)者、傳承者、預(yù)備隊(duì)；

（6）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為責(zé)任人設(shè)計(jì)的行騙道具；

（7）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織受失信行為責(zé)任人的控制或影響，有可能復(fù)制或變相復(fù)制已獲利的失信行為，也有可能從事其它失信行為。

2.4對(duì)失信行為責(zé)任組織有直接或間接控制權(quán)的組織，如果該組織接到第三方的勸善函或相關(guān)函件后，失信行為責(zé)任組織并未改正相關(guān)行為，則視為存在容忍行為。

2.5對(duì)失信行為責(zé)任組織無(wú)控制權(quán)的組織，如果該組織接到第三方的勸善函或相關(guān)函件后，及時(shí)簽署《不容忍關(guān)聯(lián)組織【涉嫌惡意失信行為】聲明與承諾》，則不視為存在容忍行為，另有相反證明的除外。

第三章 控制型失信關(guān)聯(lián)行為、受控制型失信關(guān)聯(lián)行為

和影響型失信關(guān)聯(lián)行為的標(biāo)準(zhǔn)

3.1關(guān)聯(lián)關(guān)系當(dāng)中符合以下因素之一的失信關(guān)聯(lián)行為，應(yīng)鑒定為控制型失信關(guān)聯(lián)行為，行為人及相關(guān)信用責(zé)任人應(yīng)被鑒定為控制型失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織：

（1）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人是失信行為責(zé)任單位的直接或間接控股股東；

（2）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人有權(quán)任命或決定失信行為責(zé)任單位高層人員；

（3）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人因貸款、擔(dān)保、購(gòu)買、銷售的原因，對(duì)失信行為責(zé)任人有控制權(quán)；

（4）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人因其它原因，對(duì)失信行為責(zé)任人有控制權(quán)。

3.2關(guān)聯(lián)關(guān)系當(dāng)中存在以下因素之一的失信關(guān)聯(lián)行為，應(yīng)鑒定為受控制型失信關(guān)聯(lián)行為，行為人及相關(guān)信用責(zé)任人應(yīng)被鑒定為受控制型失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織：

（1）由失信行為責(zé)任人直接或間接控股的單位；

（2）由失信行為責(zé)任人任命高層人員的單位；

（3）由失信行為責(zé)任人擔(dān)任高層人員的單位；

（4）因貸款、擔(dān)保、購(gòu)買、銷售原因，被失信行為責(zé)任人控制的組織；

（5）因其它原因，被失信行為責(zé)任人控制的組織。

3.3關(guān)聯(lián)關(guān)系當(dāng)中符合以下因素之一的失信關(guān)聯(lián)行為，應(yīng)鑒定為影響型失信關(guān)聯(lián)行為，行為人及相關(guān)信用責(zé)任人應(yīng)被鑒定為影響型失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織：

（1）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人和失信行為責(zé)任人存在直接或間接投資關(guān)系，但不存在控股關(guān)系；

（2）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人和失信行為責(zé)任人同屬第三方的控制者或被控制者；

（3）失信行為責(zé)任人擔(dān)任中級(jí)管理人員、技術(shù)骨干的單位；

（4）存在其它關(guān)聯(lián)關(guān)系，該關(guān)聯(lián)關(guān)系可以被人們合理地認(rèn)為：對(duì)失信行為責(zé)任人的行為有重要影響。

第四章 失信關(guān)聯(lián)行為的責(zé)任歸屬

4.1單位從事失信關(guān)聯(lián)行為的，如違反法律，則其法律責(zé)任由單位及/或相關(guān)人員依法承擔(dān)。無(wú)論其是否違反法律，其信用責(zé)任均由單位、單位高層人員和對(duì)該失信關(guān)聯(lián)行為有過(guò)錯(cuò)的工作人員承擔(dān)。對(duì)失信關(guān)聯(lián)行為有過(guò)錯(cuò)的工作人員，不得以職務(wù)行為為理由否定自身應(yīng)承擔(dān)的信用責(zé)任。

4.2自然人從事失信關(guān)聯(lián)行為的，如違反法律，則其法律責(zé)任由其本人及/或相關(guān)人員依法承擔(dān)。無(wú)論其是否違反法律，其信用責(zé)任均由其本人及相關(guān)對(duì)該失信關(guān)聯(lián)行為有過(guò)錯(cuò)的人員承擔(dān)。

未滿十周歲的未成年人及其他依法沒(méi)有民事行為能力的人員，不承擔(dān)信用責(zé)任，如果失信關(guān)聯(lián)行為是在他人的教唆下從事的，由教唆者承擔(dān)信用責(zé)任。超過(guò)十周歲但未滿十八周歲的自然人或其他依法為限制民事行為能力的人員，對(duì)與其年齡、智力相適應(yīng)的行為承擔(dān)信用責(zé)任。

4.3在某一地區(qū)發(fā)生的失信關(guān)聯(lián)行為，如果能夠確定具體行為人，則按本標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)條款直接將失信責(zé)任歸屬到具體行為人；如果無(wú)法確定具體行為人的，法律責(zé)任無(wú)人承擔(dān)，信用責(zé)任由該地區(qū)（除公開反對(duì)該失信關(guān)聯(lián)行為的）全體人員承擔(dān)，歸屬順序如下：

（1）地區(qū)為第一信用責(zé)任人；

（2）地區(qū)決策系統(tǒng)（如議會(huì)）及其成員（如：議員）為第二信用責(zé)任人；

（3）地區(qū)行政系統(tǒng)及其高層人員為第三信用責(zé)任人；

（4）地區(qū)司法系統(tǒng)及其成員為第四信用責(zé)任人；

（5）其職責(zé)與該失信關(guān)聯(lián)行為相關(guān)的地區(qū)行政部門及其高層人員為第五信用責(zé)任人；

（6）積極支持該失信關(guān)聯(lián)行為的普通民眾（是指前五項(xiàng)之外的人士，下同）為第六信用責(zé)任人；

（7）未公開反對(duì)該失信關(guān)聯(lián)行為的普通民眾為第七信用責(zé)任人。

4.4一個(gè)單位從事失信關(guān)聯(lián)行為的，信用責(zé)任的歸屬順序?yàn)椋?/span>

（1）單位為第一信用責(zé)任人；

（2）單位決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人（董事長(zhǎng)等相應(yīng)職務(wù)人員）、法定代表人和實(shí)際控制人為第二信用責(zé)任人；

（3）單位執(zhí)行系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人（總經(jīng)理等相應(yīng)職務(wù)人員）為第三信用責(zé)任人；

（4）單位決策系統(tǒng)成員（董事、理事等相應(yīng)職務(wù)人員）與監(jiān)督系統(tǒng)成員（監(jiān)事等相應(yīng)職務(wù)人員）為第四信用責(zé)任人；

（5）單位其他（注：其他是指上述三項(xiàng)的以外的）高層人員為第五信用責(zé)任人；

（6）單位故意參與失信關(guān)聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工為第六信用責(zé)任人；

（7）單位過(guò)失參與或被迫參與失信關(guān)聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工為第七信用責(zé)任人。

對(duì)于參與失信關(guān)聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工，如果沒(méi)有證據(jù)證明其為第六信用責(zé)任人的，應(yīng)歸屬為第七信用責(zé)任人。

未發(fā)現(xiàn)或未查明第二、三、四、五、六、七順序信用責(zé)任人的，應(yīng)注明未發(fā)現(xiàn)該順序責(zé)任人或“待查”字樣。

失信關(guān)聯(lián)行為被鑒定后，上述信用責(zé)任人均應(yīng)被鑒定為失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任單位、失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任個(gè)人，但有相反證據(jù)或理由的除外。

4.5一個(gè)自然人從事失信關(guān)聯(lián)行為的，本人為信用責(zé)任人。失信關(guān)聯(lián)行為被鑒定后，本人應(yīng)被鑒定為失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任個(gè)人。

4.6多個(gè)自然人合伙從事失信關(guān)聯(lián)行為的，信用責(zé)任的歸屬順序?yàn)椋?/span>

（1）失信關(guān)聯(lián)行為的最高領(lǐng)導(dǎo)者或最高組織者為第一信用責(zé)任人；

（2）失信關(guān)聯(lián)行為的最高策劃者為第二信用責(zé)任人；

（3）對(duì)失信關(guān)聯(lián)行為的領(lǐng)導(dǎo)、組織或策劃起重要作用者為第三信用責(zé)任人；

（4）故意參與失信關(guān)聯(lián)行為的相關(guān)人員為第四信用責(zé)任人；

（5）過(guò)失參與或被迫參與失信關(guān)聯(lián)行為的相關(guān)人員為第五信用責(zé)任人。

最高領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和最高策劃者同時(shí)是一個(gè)人的，第一信用責(zé)任人和第二信用責(zé)任人均為該個(gè)人。

未發(fā)現(xiàn)第二、第三、第四、第五信用責(zé)任人的，應(yīng)注明未發(fā)現(xiàn)該順序責(zé)任人或“待查”字樣。

失信關(guān)聯(lián)行為被鑒定后，上述信用責(zé)任人均應(yīng)被鑒定為失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任個(gè)人，但有相反證據(jù)或理由的除外。

4.7多個(gè)單位共同從事失信關(guān)聯(lián)行為的，在參照第4.6條確定單位信用責(zé)任歸屬順序后，再按單位分別進(jìn)行信用責(zé)任的歸屬。

單位和單位員工以外的自然人共同從事失信關(guān)聯(lián)行為的，在參照第4.6條確定各參與方信用責(zé)任歸屬順序后，再按單位和自然人分別進(jìn)行信用責(zé)任的歸屬。

4.8失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人\單位\地區(qū)\個(gè)人\組織，屬于臨時(shí)警誡性信用身份，如果發(fā)生以下事項(xiàng)，該信用身份自動(dòng)取消：

（1）失信行為責(zé)任人已自行改正、修復(fù)了失信行為；

（2）有證據(jù)證明失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織積極采取措施督促和勸誡失信行為責(zé)任人改正或修復(fù)了失信行為；

（3）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織積極采取措施督促和勸誡失信行為責(zé)任人改正、修復(fù)失信行為無(wú)效后，將自己所得的全部失信收益捐贈(zèng)給社會(huì)公益組織。

第五章 原則性鑒定程序

5.1失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的原則性鑒定程序如下：

（1）申請(qǐng)。有關(guān)當(dāng)事人向ICE8000信用機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，承諾遵守本標(biāo)準(zhǔn)，并承諾遵守誠(chéng)信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線提交相關(guān)證據(jù)資料，同時(shí)，作出附加良心誓言條款的聲明。

（2）形式審查與送達(dá)。ICE8000信用機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)申請(qǐng)資料進(jìn)行形式審查，認(rèn)為申請(qǐng)資料完備的，向被鑒定人送達(dá)《失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定意見(jiàn)告知書》，給予其7個(gè)工作日的異議期。認(rèn)為申請(qǐng)資料不完備的，退回鑒定申請(qǐng)并說(shuō)明理由。

（3）異議。被鑒定人明確表示無(wú)異議的，為無(wú)異議。被鑒定人無(wú)正當(dāng)事由，逾期未行使異議權(quán)的，視同無(wú)異議。被鑒定人及時(shí)向ICE8000信用機(jī)構(gòu)提出逾期事由的，ICE8000信用機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，適當(dāng)延長(zhǎng)異議權(quán)期限。被鑒定人行使異議權(quán)時(shí)，應(yīng)按對(duì)等原則承諾遵守本標(biāo)準(zhǔn)、承諾遵守誠(chéng)信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線行使異議權(quán)、書面作出附加良心誓言條款的聲明。被鑒定人行使異議權(quán)時(shí)，拒絕書面作出上述承諾和聲明的，異議無(wú)效。

（4）出具原則性鑒定結(jié)果。被鑒定人未有效行使異議權(quán)的，ICE8000信用機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)人出具《失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定意見(jiàn)書》。否則，向申請(qǐng)人出具《失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定程序終結(jié)通知書》，申請(qǐng)人或有關(guān)方認(rèn)為被鑒定人違反誠(chéng)信原則行使異議權(quán)的，可追究其失信責(zé)任。

5.2ICE8000信用機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以在執(zhí)業(yè)文書中對(duì)發(fā)現(xiàn)的失信關(guān)聯(lián)行為及其責(zé)任歸屬，發(fā)表原則性鑒定意見(jiàn)，但應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)相關(guān)執(zhí)業(yè)文書，并按相關(guān)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)告知當(dāng)事人異議期限和異議方法。

人們?cè)谶\(yùn)用ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布信用評(píng)價(jià)信息時(shí)，可以在有關(guān)文書中對(duì)相關(guān)的失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬發(fā)表原則性鑒定意見(jiàn)，但應(yīng)按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)告知當(dāng)事人異議期限和異議方法。

第六章 違約責(zé)任及追究方法

6.1當(dāng)事人違反本標(biāo)準(zhǔn)約定的，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）相應(yīng)的法律責(zé)任，即：相關(guān)適用法律規(guī)定的法律懲誡。

（2）相應(yīng)的信用責(zé)任，即：承擔(dān)被內(nèi)部投訴、公開投訴、信用預(yù)警、內(nèi)部曝光、公開曝光、聯(lián)合曝光等信用懲誡。

（3）相應(yīng)的行業(yè)自律責(zé)任，即：公告批評(píng)、罰款、取消信用身份證、禁業(yè)等自律性懲誡。

（4）如果違約行為給他人造成損失（包括物質(zhì)損失和精神損失），則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如果違約行為構(gòu)成惡意失信行為，還應(yīng)按國(guó)際慣例和通行法律原則向受侵害人進(jìn)行懲誡性賠償。

6.2違約責(zé)任的追究方法：

（1）按照《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部投訴標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系公開投訴標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系信用預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部曝光標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系公開曝光標(biāo)準(zhǔn)》或《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系聯(lián)合曝光標(biāo)準(zhǔn)》，進(jìn)行信用投訴和信用懲誡；

（2）按照《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國(guó)際信用爭(zhēng)議仲裁標(biāo)準(zhǔn)》，申請(qǐng)國(guó)際信用爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)仲裁，無(wú)需另行提交書面的仲裁協(xié)議；

（3）按照《ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國(guó)際信用爭(zhēng)議審理標(biāo)準(zhǔn)》，申請(qǐng)國(guó)際道德法院審理；

（4）違約者如具有世界信用組織[WCO]會(huì)員身份，當(dāng)事人還有權(quán)按照《世界信用組織[WCO]會(huì)員監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行投訴；

（5）按照美國(guó)特拉華州法律或美國(guó)聯(lián)邦法律，向美國(guó)特拉華州法院或美國(guó)聯(lián)邦法院提起訴訟。

6.3違反本標(biāo)準(zhǔn)約定的行為，可以且應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)獨(dú)立的違約行為或失信行為。有關(guān)當(dāng)事人如果在本標(biāo)準(zhǔn)適用過(guò)程中，出現(xiàn)弄虛作假、掩蔽、誹謗、侮辱謾罵、否定他人信用評(píng)價(jià)權(quán)利等行為，則該行為屬于獨(dú)立的惡意失信行為或獨(dú)立的嚴(yán)重惡意失信行為，有關(guān)當(dāng)事人有權(quán)合并追究或單獨(dú)追究該獨(dú)立失信行為的責(zé)任。

6.4本標(biāo)準(zhǔn)違約責(zé)任的承擔(dān)，采取不告不理的原則，即：

（1）只有受侵害方主動(dòng)追究，違約方才承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

（2）受侵害方有權(quán)決定是否啟動(dòng)相應(yīng)的違約責(zé)任追究程序；

（3）受侵害方有權(quán)諒解違約方或與違約方達(dá)成協(xié)議。

6.5對(duì)于參與、執(zhí)行、協(xié)助當(dāng)事人違約行為的員工或代理，受侵害方有權(quán)追究其相應(yīng)責(zé)任，除非其證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。

6.6世界信用組織[WCO]應(yīng)對(duì)自己的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，經(jīng)濟(jì)賠償?shù)闹С隽腥氲绞澜缧庞媒M織[WCO]下一年度的財(cái)務(wù)計(jì)劃，經(jīng)濟(jì)賠償較大的，分年度進(jìn)行賠償。

世界信用組織[WCO]承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償后，有權(quán)向有重大過(guò)失或主觀故意的失信行為責(zé)任單位或個(gè)人追償損失。