權(quán)威部門：螞蟻集團(tuán)審核注冊(cè)工作嚴(yán)格依規(guī)開展

螞蟻集團(tuán)上市按下暫停鍵。11月3日晚間，上海證券交易所發(fā)布公告稱，近日發(fā)生螞蟻集團(tuán)實(shí)控人及董事長、總經(jīng)理被有關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行監(jiān)管約談，公司報(bào)告所處金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化等重大事項(xiàng)，可能導(dǎo)致螞蟻集團(tuán)不符合發(fā)行上市條件或者信息披露要求，上交所決定暫緩螞蟻集團(tuán)上市。

資深專家分析稱，按照相關(guān)法律法規(guī)，科創(chuàng)板審核注冊(cè)分為兩個(gè)階段，即上交所發(fā)行上市審核階段和證監(jiān)會(huì)發(fā)行注冊(cè)階段。首先，上交所暫緩螞蟻集團(tuán)上市是于法有據(jù)，也是更有利于保護(hù)投資者權(quán)益的；其次，螞蟻集團(tuán)此前的發(fā)行審核及注冊(cè)環(huán)節(jié)都是依法依規(guī)開展的。

公開信息顯示，上交所2020年8月25日受理螞蟻集團(tuán)發(fā)行上市申請(qǐng)，之后提出兩輪共27個(gè)問詢問題；螞蟻集團(tuán)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)予以回復(fù)落實(shí)后，9月18日，上交所科創(chuàng)板上市委審議同意科創(chuàng)板首發(fā)上市；證監(jiān)會(huì)9月22日收到上交所關(guān)于螞蟻集團(tuán)的注冊(cè)申請(qǐng)，履行注冊(cè)審議程序；10月21日，證監(jiān)會(huì)同意螞蟻集團(tuán)科創(chuàng)板首發(fā)注冊(cè)申請(qǐng)。

據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)人士介紹，螞蟻集團(tuán)的審核注冊(cè)工作嚴(yán)格按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定來開展。審核注冊(cè)過程中，相關(guān)部門圍繞發(fā)行條件、上市條件以及信息披露要求等，重點(diǎn)關(guān)注了公司的經(jīng)營和盈利模式、監(jiān)管政策變化的影響、行業(yè)屬性和科技創(chuàng)新能力、數(shù)據(jù)共享協(xié)議與數(shù)據(jù)安全、與阿里巴巴的關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)證券化、信息系統(tǒng)及運(yùn)營數(shù)據(jù)、募集資金投向、股權(quán)轉(zhuǎn)讓定價(jià)的合理性、員工激勵(lì)計(jì)劃等。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授葉林接受采訪時(shí)表示，《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》明確，科創(chuàng)板審核注冊(cè)分為上交所發(fā)行上市審核、證監(jiān)會(huì)發(fā)行注冊(cè)兩個(gè)階段。上交所作出決定暫緩螞蟻集團(tuán)上市于法有據(jù)，也更加有利于保護(hù)投資者尤其是廣大中小投資者的權(quán)益。

與此同時(shí)，葉林也談到，約談是較為輕微的監(jiān)管措施，說明發(fā)行人并不存在重大違法違規(guī)行為。螞蟻集團(tuán)業(yè)務(wù)活動(dòng)本身隨金融監(jiān)管環(huán)境改變而發(fā)生變化，可能是導(dǎo)致其上市暫緩的主要原因。此外，他也表示，交易所等相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化信息披露的自律監(jiān)管，同時(shí)保持工作透明度，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。