一天之內(nèi)四家基金銷售公司被暫停私募基金募集業(yè)務(wù)，朝陽永續(xù)赫然在列！兩大問題成頑疾

每經(jīng)記者 楊建每經(jīng)編輯 何劍嶺

圖片來源：攝圖網(wǎng)

5月20日，中基協(xié)公布了對(duì)四家基金銷售公司暫停私募基金募集業(yè)務(wù)的決定，其中知名基金銷售公司——朝陽永續(xù)赫然在列。此外，揚(yáng)州國信嘉利基金銷售有限公司、利和財(cái)富（上海）基金銷售有限公司、上海景谷基金銷售有限公司也被暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)3到6個(gè)月不等。

上海證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書顯示，朝陽永續(xù)辦理基金銷售業(yè)務(wù)被暫停6個(gè)月，協(xié)會(huì)認(rèn)為公司在內(nèi)部控制、人員管理、適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，決定暫停公司私募基金募集業(yè)務(wù)。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，上海朝陽永續(xù)基金銷售有限公司涉及有多項(xiàng)裁判文書、開庭公告。

隨著私募行業(yè)壯大之后的“洗盤”，各種亂象不斷涌現(xiàn)出來，投資者的維權(quán)行動(dòng)也在不斷增多，其中在私募募集階段的諸多問題尤為值得引起注意。5月20日這一天，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了對(duì)四家基金銷售公司暫停私募基金募集業(yè)務(wù)的決定，其中知名基金銷售公司——朝陽永續(xù)赫然在列。據(jù)上海證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)上海朝陽永續(xù)基金銷售有限公司采取暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)措施的決定》的行政監(jiān)管措施決定書，朝陽永續(xù)辦理基金銷售業(yè)務(wù)被暫停6個(gè)月。

決定書顯示，協(xié)會(huì)認(rèn)為朝陽永續(xù)在內(nèi)部控制、人員管理、適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則，現(xiàn)決定暫停公司私募基金募集業(yè)務(wù)。公司應(yīng)自收到本決定之日起，立即停止私募基金募集活動(dòng)，暫停業(yè)務(wù)期間不得從事下列活動(dòng)：簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額（權(quán)益）、辦理基金份額認(rèn)/申購（認(rèn)繳）。

此次被上海證監(jiān)局暫停私募基金銷售的公司并非朝陽永續(xù)一家，同日上海證監(jiān)局還對(duì)利和財(cái)富（上海）基金銷售有限公司和上海景谷基金銷售有限公司分別采取了暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)措施的決定，分別暫停公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)3個(gè)月和6個(gè)月。協(xié)會(huì)認(rèn)為，兩家公司同樣在內(nèi)部控制、人員管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)要求。公司應(yīng)自收到本決定之日起，立即停止私募基金募集活動(dòng)。

另外江蘇證監(jiān)局也采取了行動(dòng)，據(jù)江蘇證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)揚(yáng)州國信嘉利基金銷售有限公司采取出具警示函暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)措施的決定》的行政監(jiān)管措施決定書，協(xié)會(huì)認(rèn)為國信嘉利在內(nèi)部控制、人員管理、適當(dāng)性管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，暫停公司辦理基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月。

對(duì)此有業(yè)內(nèi)人士表示，私募行業(yè)這幾年發(fā)展迅猛，規(guī)模增長很大，但是在私募基金的銷售中，出現(xiàn)了不少亂象，部分第三方銷售機(jī)構(gòu)存在夸大宣傳、工作人員資質(zhì)違規(guī)等問題，比較多的情況是私募基金公募化銷售，主要問題出現(xiàn)在宣傳上，比如把私募產(chǎn)品推介給不符合規(guī)定的人群、夸大宣傳、虛假營銷等。還有部分基金銷售機(jī)構(gòu)采取抽獎(jiǎng)、獎(jiǎng)勵(lì)基金份額、送紅包等方式違規(guī)銷售基金。所以，建議投資者在購買私募基金時(shí)，充分認(rèn)識(shí)所購買基金的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)“保本保收益”等宣傳詞匯要有心理預(yù)警。

記者注意到，此次被中基協(xié)暫停私募基金募集業(yè)務(wù)的四家基金銷售公司中，就有知名的基金銷售公司——朝陽永續(xù)。那么到底是什么原因?qū)е铝酥幕痄N售公司被暫停私募基金銷售業(yè)務(wù)呢？我們或許可以從公司近期的法律文書中一窺端倪。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，上海朝陽永續(xù)基金銷售有限公司目前的司法涉訴案件就有35條，其中裁判文書13條、開庭公告15條、法院公告7條。值得注意的是，此次被處罰的機(jī)構(gòu)系基金銷售公司，決定書也提及部分基金銷售公司在內(nèi)部控制、人員管理和適當(dāng)性管理方面存在風(fēng)險(xiǎn)。

基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售私募基金產(chǎn)品中到底有哪些亂象呢？今年4月30日，朝陽永續(xù)收到了揚(yáng)州市邗江區(qū)人民法院的開庭傳票，涉及原告揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司合同糾紛一案，其中被告就有上海朝陽永續(xù)基金銷售有限公司、上海朝陽永續(xù)基金銷售有限公司揚(yáng)州分公司、浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司、杭州東融投資管理有限公司、杭州東融集團(tuán)有限公司、杭州金鵲投資有限公司、杭州拓際投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州融鋅投資合伙企業(yè)（有限合伙）等。

關(guān)于上市公司揚(yáng)杰科技投資私募“踩雷”案，回溯公告可以發(fā)現(xiàn)，揚(yáng)杰科技披露的2018年業(yè)績預(yù)告引發(fā)業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。揚(yáng)杰科技2018年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降，其主要原因之一是公司此前購買的3筆私募基金理財(cái)“踩雷”，計(jì)提減值損失8500萬元，為此公司還收到了深交所的問詢函。揚(yáng)杰科技在回復(fù)交易所問詢中，揭開了3筆理財(cái)產(chǎn)品的情況。

2019年5月29日，揚(yáng)杰科技在回復(fù)深交所的問詢函時(shí)表示，“東融匯穩(wěn)惠1號(hào)基金第二十四期”投資本金5000萬元，于2018年11月3日到期未收回。對(duì)于未收回的具體原因，揚(yáng)杰科技表示，在理財(cái)產(chǎn)品存續(xù)期間，公司對(duì)理財(cái)產(chǎn)品以及管理人情況進(jìn)行了持續(xù)跟蹤，了解到管理人浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司及擔(dān)保方杭州東融集團(tuán)有限公司均出現(xiàn)了流動(dòng)性危機(jī)，同時(shí)東融基金和朝陽永續(xù)存在資金管理混亂、賬目不清等問題，導(dǎo)致東融匯穩(wěn)惠1號(hào)基金第二十四期無法兌付本金及收益。公司在獲悉東融基金出現(xiàn)流動(dòng)性危機(jī)后，第一時(shí)間成立了專案小組，多次與東融基金、朝陽永續(xù)、東融集團(tuán)等相關(guān)方當(dāng)面溝通和催收還款。公司確認(rèn)投資款已直接支付至東融匯穩(wěn)惠1號(hào)基金在恒豐銀行的賬戶，公司要求東融基金及擔(dān)保方東融集團(tuán)支付本金及基準(zhǔn)收益。

而東融集團(tuán)負(fù)責(zé)人葉振回復(fù)，東融基金募集的3.69億元（全部由朝陽永續(xù)代銷，揚(yáng)杰科技投資本金5000萬元）只有2.13億元投到了東融集團(tuán)，用于購買不良資產(chǎn)債權(quán)包，剩余的1.56 億元沒有投到東融集團(tuán)，所以通過朝陽永續(xù)投資東融匯穩(wěn)惠1號(hào)基金的包括揚(yáng)杰科技公司在內(nèi)的多數(shù)投資人都不在目前東融集團(tuán)的債權(quán)人名單內(nèi)。經(jīng)調(diào)查了解，基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)上海朝陽永續(xù)基金銷售有限公司存在資金管理混亂、賬目不清等問題。